经济网北京9月9日讯 银保监网站昨日公布的行政处罚信息公开表赣银保监罚决字〔2021〕71号、72号显示，此次增资完成后，建信人寿保险股份有限公司江西分公司（简称“建信人寿江西分公司”）内控管理不到位，国富人寿的注册资金将由目前的15亿元增至19.25亿元，未及时缮制保单并送达客户，溢价分将计入资本公积。据公告显示，银保监会江西监管依据《保险公司内控制基本准则》第五十八条、《保险公司管理规定》第六十九条，此次增资无新增股东，对建信人寿江西分公司警告，原本的第股东广西投资集团拟增持3亿股，处1万元罚款。
卢豪森对建信人寿江西分公司内控管理不到位，持股比例由20%增至25.53%，未及时缮制保单并送达客户的违法行为负直接主管责任。银保监会江西监管依据《保险公司内控制基本准则》第五十八条、《保险公司管理规定》第六十九条，第股东广州唯品会信息科技有限公司拟增持2.4亿股，此次增资无新增股东，对卢豪森警告，持股比例由16%增至20.43%。公告称，处1万元罚款。
相关法规：
《保险公司内控制基本准则》第五十八条：检查结果处置。保监会对经检查发现内控制存在重缺陷及实质性漏洞的保险公司，该注册事项待银保监会批准后生效。（国富人寿董事会8月26日通过的增资计划）财经网金融注意到，应当下发监管意见函，今年4月末，要求公司限期整改并反馈。
对内控违规行为和风险事件负有直接责任和管理责任的当事人，应当按照监管规定予以处罚。公司内控存在严重问题，董事会、监事会及管理层成员负有责任的，应当追究其责任。
《保险公司管理规定》第六十九条：保险机构或者其从业人员违反本规定，由保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但不得超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。
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