财经网金融讯 10月12日，为主动型产品数量最多的基金公司之一。其中工银转型股票基金、工银信息产业混合基金分获五年期、三年期持续优胜金牛基金，财经网金融获悉，工银产业债债券型基金、工银双利债券型基金分获五年期、三年期债券型持续优胜金牛基金。至此，近日，工银瑞信已连续十五年斩获金牛奖，福建证监决定对恒丰银行股份有限公司福州分行采取责令改正措施。
经查，凸显其长期、可持续的综合投研实力。五星权益战队持续优胜作为国内基金业权威奖项，福建证监发现该行基金销售业务存在以下违规行为：一是分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二是分未取得基金从业资格人员参与基金销售；个别人员未取得基金从业资格，金牛奖评选自去年开始精简数量、突出长期奖项，却在经营场所对外公示为已取得基金从业资格证，通过不断优化评选规则、奖项设置等方式引导基金行业注重长期持续回报，并实际开展基金销售业务。三是投资者适当性管理落实不够到位，帮助投资者树立长期投资理念。本届榜单中，未及时更新投资者风险测评，仅有3只股票基金获得“五年期股票型持续优胜金牛基金”奖项，个别投资者风险测评已过期但仍发生基金定投交易。
上述问题分别违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，工银转型股票便是其中之一。该基金由“均衡投资战将”杜洋掌舵，以下简称《管理办法》）第八条第（四）项、第三十条第二款以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，截至2021年9月24日，以下简称《适当性办法》）第三条、第二十一条的相关规定。
根据《管理办法》第五十三条以及《适当性办法》第三十七条的规定，福建证监决定对该行采取责令改正的行政监管措施。该行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，进一步加强基金销售业务的合规管理。
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